近日，国家外汇管理局深圳市分局公布行政处罚决定书显示，汇丰银行（中国）有限公司深圳分行因4项违规领罚超800万元。
处罚决定书（深外管检〔2022〕30号）显示，汇丰银行（中国）有限公司深圳分行存在未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为。
依据中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条，四十七条第（一）、（二）、（三）项，第四十九条的规定，责令改正，警告，没收违法所得13.35万元人民币,罚款844.65万元人民币。同时，对时任财富管理及个人银行业务区域总经理王某某警告，罚款5万元、时任副行长陈某某警告，罚款5万元人民币。
值得关注的是，今年来汇丰银行屡屡受到处罚。
今年1月，民银行营业管理部行政处罚信息公示（银管罚〔2022〕4号）显示，汇丰银行（中国）有限公司北京分行拒绝无偿兑换残缺污损人民币。中国人民银行营业管理部对其警告，并处罚款1000元。6月，汇丰银行（中国）有限公司太原分行存在未严格落实消费者信息使用授权审批程序的违法行为，被中国人民银行太原中心支行处以警告，并处罚款人民币13.2万元。银保监会方面，今年7月，汇丰银行南昌分行因向小型企业收取银行承兑汇票风险敞口管理费，收到江西监管局开出的10万元罚单。
除机构自身外，旗下控股银行也罚单不断。4月，湖北随州曾都汇丰村镇银行有限责任公司未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行随州市中心支行罚款28万元。时任副行长王玲丽对上述违法行为负有责任，罚款1万元。6月，重庆大足汇丰村镇银行有限责任公司存在：违反金融统计管理规定；超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；未按照规定履行客户身份识别义务。遭中国人民银行重庆营业管理部处警告，并处罚款62.5万元。同时，时任业务副行长王瑜对未按照规定履行客户身份识别义务负有责任，罚款3.5万元。上述两家公司的大股东均为香港上海汇丰银行有限公司，持股比例100%。
官网资料显示，汇丰银行（中国）有限公司于2007年4月2日正式开业，是一家本地注册的外资法人银行，由香港上海汇丰银行有限公司全资拥有。香港上海汇丰银行有限公司于1865年在香港和上海成立，是汇丰集团的创始成员。汇丰中国前身是香港上海汇丰银行有限公司的原中国内地分支机构。
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