老虎富途等跨境炒股属典型非法金融(合规合法需要拥有牌照)

2023-07-13 02:19:20 币百科阅读 0

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跨境券商需拥有牌照才算合法?最近，有报道指出老虎富途等跨境炒股属典型非法金融，因为这两个跨境互联网券商都属于无证驾驶，并且曾经也有媒体提到过这两家券商的合规化存在风险。

10月29日，中概股公司老虎证券、富途控股股价连续第二天暴跌，跌幅分别为11.85%和8.59%。前一交易日，两家公司股价分别下跌17.06%和12.76%。在此之前，“金融四十人论坛”网站刊发了中国人民银行高级官员孙天琦的演讲稿，孙天琦表示，中国企业提供跨境互联网经纪服务是非法金融活动。富途创始人李华周四在一份声明中表示：“富途控股成为香港证监会监管的持牌机构以来，该机构一直运作良好，没有不良监管记录。”老虎证券在一份声明中表示：“老虎证券的商业模式与其他美国和香港经纪商相同。我们严格遵守全球法规。”受益于疫情以来美股大牛市带来的业务井喷，老虎证券、富途控股股价一路飙升，富途控股市值一度一度突破300亿美元。但在监管趋严的形势下，老虎证券和富途控股都面临合规挑战，他们的前景如何?

孙天琦表示，从业务性质来看，跨境网商在我国无证驾驶属于非法金融活动。值得一提的是，10月14日，人民网还发文提醒老虎证券、富途控股等跨境互联网券商，用户信息安全和合法合规存在风险。

目前，除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”等机制外，我国证券监管部门尚未批准境内外机构提供“跨境炒股”服务。从业务实质看，像老虎证券、富途证券这样的所谓跨境互联网券商业态，在未取得我国境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下，利用互联网平台提供美股、港股交易服务，属于境内无证驾驶，是典型的非法金融活动。对于跨境互联网券商这样的金融业态，要在严控金融风险前提下，尽快完善相关监管规则，依法对相关活动予以规范管理，加强监管执法，全面保护投资者合法权益。