证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2020-002号
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一.关联交易情况概述
（一）补充确认2019年度日常关联交易
2019年相关期间，公司为关联方厦门国贸集团股份有限公司（以下称“厦门国贸”）提供期货经纪服务，为厦门国贸及其子公司提供风险管理服务。
2019年相关期间，公司为关联方厦门建发股份有限公司（以下称“厦门建发”）及其子公司提供期货经纪服务和风险管理服务。
（二）预计2020年度日常关联交易
公司2020年度预计与关联方厦门国贸、厦门建发及其下属子公司继续发生日常关联交易，包括提供期货经纪服务和风险管理服务等。
二.关联方关系概述
（一）关联方基本情况
（二）关联关系
关联方厦门国贸为公司独立董事肖伟担任董事的企业。关联方厦门建发为公司独立董事陈守德担任独立董事的企业。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定及实质重于形式的原则，厦门国贸与厦门建发及其下属子公司为瑞达期货的关联方。公司追认对互相担任董事期间的前述交易构成关联交易。
三.关联交易的主要内容
（一）补充确认2019年度日常关联交易
1.提供期货经纪服务
厦门国贸、厦门建发及其子公司在公司开设期货账户从事期货交易。上述关联方在公司开设账户从事期货交易手续费率处于公司期货经纪业务手续费率标准区间内，该类交易占公司手续费收入比例较小，不会对公司财务状况及经营结果产生重大影响。2019年，厦门国贸及厦门建发在成为公司关联方后发生的期货经纪服务交易情况如下：
注1：指关联交易手续费收入金额/公司2018年度经纪业务收入
2.提供风险管理服务
厦门国贸及厦门建发通过公司风险管理子公司瑞达新控资本管理有限公司开展风险管理业务，其中厦门建发通过其子公司厦门建发原材料贸易有限公司与公司进行交易，厦门国贸通过其自身及其子公司国贸启润资本管理有限公司与公司进行交易。关联方与公司从事相关业务的收费及采购价格按照市场化进行定价。该类现货销售和采购业务毛利较低，对公司利润影响较小，不会对公司财务状况及经营结果产生重大影响。2019年，厦门国贸及厦门建发在成为公司关联方后公司在风险管理业务中向厦门国贸及厦门建发销售和采购产品发生的关联交易情况如下：
（1）关联方销售
（2）关联方采购
注1：指厦门国贸及厦门建发及其下属子公司
注2：指2019年度关联交易产生手续费收入金额
2.提供风险管理服务
注1：风险管理业务可能与关联方涉及到仓单销售及采购业务
注2：指厦门国贸及厦门建发及其下属子公司
注3：指2019年度风险管理业务关联交易产生的收入和采购金额
四.关联交易履行的程序
（一）《关于补充确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日常关联交易的议案》已经2020年1月21日公司第三届董事会第十四次会议审议通过。
（二）董事会审议前述议案时，关联董事肖伟、陈守德回避表决。
（三）根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.5条和《公司章程》的规定，公司与厦门建发及其子公司2019年度发生的关联交易金额在3,000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上；公司预计分别与厦门国贸和厦门建发及其子公司在2020年度发生的关联交易金额在3,000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，该议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）前述关联交易已获得非关联独立董事事前认可，且非关联独立董事已发表同意意见。
五.关联交易的定价政策及定价依据
公司与上述关联方之间的关联交易均依据市场价格定价，以市场价格为基础，根据自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则达成交易协议。不存在损害公司和全体股东利益的情形。
六.关联交易的目的和对上市公司的影响
前述关联交易属于公司日常经营业务，符合公司经营发展的需要，有利于公司整体业务发展，交易定价公允，没有损害公司和全体股东的利益。同时，上述交易对公司独立性没有重大影响，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖。
七.独立董事事前认可及独立意见
上述关联交易事项经过了公司非关联独立董事事前审查，非关联独立董事同意上述关联交易议案提交董事会审议。经过认真地审阅及审慎地调查，非关联独立董事对前述关联交易发表独立意见如下：
基于公司实际经营业务之需要，公司与关联方厦门国贸集团股份有限公司及其子公司、厦门建发股份有限公司及其子公司发生日常性关联交易，该等关联交易价格依据市场价格经双方协商确定，定价公允合理，不会对公司财务状况产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司主营业务不会因为关联交易对关联方形成重大依赖，不影响公司独立性。
本次关联交易经公司第三届董事会第十四次会议审议，关联董事在表决过程中进行了回避，其决策程序符合有关法律法规的要求，合法有效。
上述关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。
八.备查文件
（一）公司第三届董事会第十四次会议决议
（二）独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关议案的独立意见
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
瑞达期货股份有限公司
董事会
2020年1月21日
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