信托公司针对信托当事人的尽职调查主要是确定信托当事人具备法律法规所规定的主体资格，包括民事权利能力和民事行为能力。
（1）信托公司对委托人方面的尽职调查。主要审查委托人的个人资料，核对委托人的有效身份证件、资产收入情况、完税证明等资料的真实性与有效性，确保委托人具有完全民事行为能力，同时，信托公司会留存委托人的有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。
（ 2）信托公司对合格投资者方面的尽职调查。 根据《资管新规》《信托公司集合资金信托计划管理办法》的要求，参加集合信托计划的委托人必须符合多项要求，包括投资金额门槛不少于100万元，个人或家庭金融资产的最低要求，个人或家庭净资产的最低要求，个人或夫妻双方近3年的每年收入情况等。 信托公司核查委托人的资产状况、收入稳定状况、投资经验等证明，此外，还会对委托人进行风险适应性调查，以符合投资者适当性要求。
（3）信托公司对受益人方面的尽职调查。《信托公司集合资金信托计划管理办法》要求，信托公司设立集合资金信托，委托人为合格投资者且为唯一受益人。信托公司需要对受益人的身份证件进行核对并登记，确定客户身份资料的真实性、有效性、完整性。
本文源自中国信托业协会
相关内容
WisdomTree获美国纽约州信托公司执照，将推出加密货币应用WisdomTreePrime
陕国投信托公司 官网(陕国投信托公司 官网电话)
信托公司 推荐(信托公司推荐理财产品)
北京好的信托公司(北京好的信托公司有哪些)
信托长春城开(长春信托公司招聘)
信托地方债处理政策(地方信托公司)
信托 山东部(时隔23年信托公司ipo再获监管放行 山东信托将赴港上市)
有贵州分公司的信托公司(贵州省国际信托投资公司)
中航信托公司地址(中航信托服务电话)
信托公司大全(信托公司68家名称)
文章来源：
财源网
版权声明：本文内容由互联网用户自发贡献，该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容， 请发送邮件至 931614094@qq.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
上一篇
