美国监管机构正在调查陷入困境的加密货币交易所FTX.com是否错误处理了其客户'；基金及其与萨姆班克曼-弗里德(SBF)其他部分的关系。。据三位知情人士透露，美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的调查与将FTX推向崩溃边缘的流动性危机有关。两名未被授权公开发言的知情人士表示，SEC'美国的审查在几个月前就开始了。当时是对FTX美国公司及其加密贷款活动的调查。与此同时，美国司法部也在调查FTX。此外州监管机构一直在调查FTX和FTX美国公司是否在没有向联邦监管机构注册的情况下向美国客户提供衍生品交易服务。。FTX的动荡导致其竞争对手币安控股有限公司提出了试探性的救助要约，但作为FTX'；的困境变得更加明显，币安最终决定放弃收购。。币安官员今天发布了一份文件，称根据该公司'；鉴于美国的尽职调查，以及有关不当处理客户资金和所谓美国机构调查的最新新闻报道，他们决定不寻求对FTX.com的潜在收购。文章说，一开始，币安希望支持FTX客户并提供流动性，但这些问题超出了币安'；的控制或帮助的能力。此外，一位知情人士称，SBF告诉投资者，FTX面临高达80亿美元的资金缺口。正试图通过债务、股权或两者的结合来筹集资金。此外，SBF承认FTX存在严重的财政漏洞，称不注资FTX将申请破产。两位知情人士表示美国监管机构仍在调查该平台与FTX美国公司和SBF贸易公司阿拉米达研究公司之间的关系。SEC和币安的代表拒绝置评。。CFTC、FTX和美国FTX没有立即回应置评请求。在FTX.com陷入困境之前，许多加密货币公司今年已经倒闭，这引发了要求美国加强监管的呼声。。尽管华盛顿的各种机构都声称在这方面有一定的管辖权，但谁应该监管交易平台的问题仍在继续。CFTC'；美国对加密货币的管辖权一般仅限于衍生品，但如果该机构认为基础市场存在欺诈或操纵行为，，你可以采取执法行动。美国SEC声称，根据其规则，数字货币可以被视为证券。这两个监管机构也监管投资机构。两位知情人士表示，最近，，监管机构要求详细了解美国FTX和FTX.com的所有权结构(为非美国客户服务)。监管机构感兴趣的是管理层和董事会结构之间的任何重叠，以及这两个实体之间的财务关系。一位知情人士表示这些机构还询问了FTX.com的客户账户是否适当分离以及投资者基础的详细情况。美国证交会(SEC)主席加里詹斯勒(GaryGensler)一再警告与数字资产交易相关的风险。他说许多平台可能违反了证券法，向美国人提供未注册的证券，不正当地提供贷款，甚至在客户交易之前进行交易。Gensler还提出了公司可能从事相互冲突的业务的担忧，并建议他们可能会分割不同的职能。。CFTC高级官员对加密平台不当处理客户资产的风险表示担忧。。CFTC议员、民主党人克里斯蒂戈德史密斯罗梅罗在上个月的一次演讲中说："在这个客户保护与金融稳定风险相结合的关键领域，人们还没有对这一领域给予足够的重视。
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