司度（上海）贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司等五家机构及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件，向证监会申请行政和解。近日，证监会按照《行政和解试点实施办法》（证监会令第114号）与上述申请人达成行政和解。根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况，五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。
经国务院批准，证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》，在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是适应资本市场快速发展需要，切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾，保护投资者合法权益的重要制度安排。证监会将严格按照实施办法等相关规定，依法有序推进行政和解试点工作，不断总结经验，探索执法方式创新，充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益等方面的积极作用，促进证券期货市场健康稳定发展。
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕1号
2015年1月1日至2015年7月31日期间，司度（上海）贸易有限公司（以下简称上海司度）委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。富安达基金管理有限公司（以下简称富安达基金）、中信期货有限公司(以下简称中信期货)、北京千石创富资本管理有限公司（以下简称千石资本）、国信期货有限责任公司（以下简称国信期货）为满足上海司度交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。
中国证监会始终坚持公开、公平和公正原则，坚决维护市场交易秩序，对上述行为进行了立案调查。近期，上述五家机构及其相关工作人员（以下简称申请人）就其涉嫌违法行为向中国证监会申请行政和解。
根据《行政和解试点实施办法》（证监会令第114号），中国证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。
根据行政和解协议：
一、上海司度及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币6.7亿元，富安达基金及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币180万元，中信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币1000万元，千石资本及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币235万元，国信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币100万元。
二、申请人已采取必要措施加强公司的内控管理，并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。
三、根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定，中国证监会终止对申请人有关行为的调查、审理程序。
中国证监会
2020年1月2日
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